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信本-什么叫私募基金:拥抱合规与风控 私募合规运维带您避开雷区

什么叫私募基金:拥抱合规与风控 私募合规运维带您避开雷区

 什么叫私募基金:拥抱合规与风控 私募合规运维带您避开雷区

什么叫私募基金--盛夏鹏城,贵客远道临门。

深圳俗称鹏城。2019年8月3日,信本咨询集团“私募合规分享会”活动在深圳福田华融大厦圆满落幕。活动当日暴雨骤降,15家私募机构贵宾如约而至,交流和分享私募合规运营经验。

活动诚意十足,邀请的嘉宾均是私募行业资深人士。信本咨询集团副总裁刘雄伟登台致辞,并介绍了信本咨询集团的发展历程与经营理念。同时,信本咨询集团首席产品官饶登建从私募行业监管情况、合规现状、合规要点、合规维护、最新政策解读等五大维度,毫无保留的分享了自己对私募合规运营的思考。


1. 以客户为中心 打造全产业链企业咨询服务

信本咨询集团自2015年3月份成立以来,坚持以产品创新与服务创新为导向,业已形成金融牌照办理与并购顾问、许可证资质办理与并购顾问、融资咨询、公司收购与转让、私募基金、工商财税、人力资源服务顾问、上市咨询与并购等全方位咨询顾问服务体系。

 什么叫私募基金:拥抱合规与风控 私募合规运维带您避开雷区

信本咨询集团以客户为中心,致力于打造全产业链企业咨询服务,截止2019年6月,信本咨询集团业务覆盖了全国30余个省、自治区、直辖市,成为全国金融牌照办理与并购的行业领跑者。


2.私募进入“大浪淘沙” 合规运营迫在眉睫

监管正在重塑金融生态,2019年无疑是私募行业监管史上最严厉的一年,整个私募行业在今年或许将进入“大浪淘沙”的阶段,自查整改将是今年私募行业的“主旋律”。

饶登建着重分享了自己在私募合规要点以及合规维护等方面的研究成果。

私募基金本质上属于“受人之托、代人理财”,在委托人和受托人之间存在着信息和权利义务的不对称性,容易出现道德风险。当前是“私募乱象丛生、非法集资频发”的特殊时期,如果不加以适当监管,不仅会损害投资者权益,还将导致合规私募机构无法正常开展经营活动。

截至2019年8月3日,中国证券投资基金业协会(以下简称“协会”)私募管理人的公示数据,被列入异常机构名单并对外公示的私募基金管理机构达5870家。


异常主要由以下两种原因引起:

1、未按要求进行产品更新或重大事项更新累计2次及以上

2、未按时提交经审计的年度财务报告


分析各地证监局开出的私募“罚单”,不难发现,其中近三分之一的管理机构因信息披露不合规而受处罚。


信息披露不合规的,将至少面临三大后果:

其一,信息披露违规整改未完成将影响产品备案;

其二,列入异常机构并公示至少6个月;

其三,或被证监局采取责令整改等监管措施。


2019年6月,私募基金网络信息监测系统已上线运行,包括事件分析、存证管理、私募监测等9个模块,加强了协会舆情监测技术力量。该系统针对网站、论坛、微博、微信、博客、新闻、股吧等互联网内容及数据进行监测、抽样、分析,力求提前从源头发现私募基金违法违规线索。

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那么如何避开信息披露“雷区”,合规信披该如何做?

管理人合规信息披露要做到三点:

提交合规的年度审计财务报告,相关财务数据间的勾稽要准确,若填报错误可申请重填;

提交管理人信息更新,年度更新至少1次至多4次,内容包括办公地址,员工人数,公司章程等;

提交管理人重大事项变更,通常涉及较多的有法人、股东、高管变更。


产品也要做到合规信息披露:

及时做好产品季度更新并提交产品定期报告。产品季度更新需于每季度结束后10个工作日内在AMBERS系统内进行填报上传,逾期将计入异常机构所列情形次数。同时在信息披露备份系统报送产品定期报告。须注意,私募证券类基金和股权、创投类基金的报送时间和频次不同;

发生产品重大变更后须及时填报。管理人需要注意并自查公司旗下产品是否有涉及重大变更内容(基金合同变更、补充协议签署等)。


除此之外,饶登建还详细解读了私募行业的最新政策,为私募基金行业健康规范发展指明了方向。


在互动环节,各位嘉宾踊跃发言,分享了自己对私募合规运营的想法。主持人现场抽取了四位幸运嘉宾,每人获赠一份豪礼,即一套由信本咨询集团出品的书籍:《私募基金法规及监管文件汇编》、《金融行业研究报告》等。

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活动结束后,工作人员为各位来宾准备了丰盛的茶歇。多家有意向合作的私募机构代表,与公司相关负责人进行了业务洽谈。

信本咨询针对私募管理人的合规需求,以及日常运营管理存在的问题,推出了合规顾问服务,实时把握监管政策变化与合规要求,帮助私募合规高效地完成管理人和基金备案,防止因出现错报漏报情形影响基金发行,让私募摆脱繁琐的备案事务,化繁为简,专注投研。


在未来的日子里,信本咨询集团会继续秉持以客户为中心的理念,实现与客户携手并进,合作共赢。



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